東北證券被吉林證監(jiān)局責令改正因存在兩大違規(guī)行為

2022-06-29 20:15 同花順7x24快訊 0

　　吉林證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布關于對東北證券采取責令改正措施的決定。經(jīng)查，東北證券存在兩大違規(guī)行為：一是在部分證券交易單元租用協(xié)議未明確約定提供研究成果義務的情況下，將部分證券交易席位租賃收入確認為投資咨詢業(yè)務收入；二是未在2021年年報中披露投資咨詢業(yè)務收入變動異常的原因。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對東北證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并要求東北證券對上述問題予以整改、在收到?jīng)Q定之日起1個月內(nèi)向該局提交書面整改報告。

點贊 0 發(fā)長微博