證監(jiān)會：進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè)

新華社北京4月9日電 《中國證券報(bào)》9日刊發(fā)文章《證監(jiān)會：進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè)》。文章稱，證監(jiān)會4月8日披露2021年法治政府建設(shè)情況。對于2022年工作安排，證監(jiān)會提出，持續(xù)深化以全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制為主線的資本市場改革，進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè)；突出放管結(jié)合，認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)，引導(dǎo)、鼓勵市場產(chǎn)品創(chuàng)新；嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，嚴(yán)厲打擊資本市場違法行為。

資料圖，新華社發(fā)

回顧證監(jiān)會2021年法治政府建設(shè)情況，在夯實(shí)資本市場基礎(chǔ)法律制度方面，證監(jiān)會強(qiáng)化資本市場基礎(chǔ)法律制度建設(shè)；推動北京證券交易所設(shè)立開市，完善多層次資本市場制度體系；進(jìn)一步完善注冊制制度機(jī)制，為在全市場實(shí)行注冊制改革創(chuàng)造條件；推動完善資本市場重要制度規(guī)則；開展上市公司監(jiān)管法規(guī)體系整合工作。

證監(jiān)會披露的數(shù)據(jù)顯示，2021年核準(zhǔn)或同意注冊首次公開募集（IPO）企業(yè)共484家，新上市企業(yè)合計(jì)融資5926.17億元；546家企業(yè)完成再融資（含核準(zhǔn)和同意注冊），融資9602.73億元；核準(zhǔn)70家企業(yè)的境外融資行政許可申請，28家企業(yè)完成境外發(fā)行，合計(jì)融資1218.03億港元。

在依法全面從嚴(yán)治市方面，證監(jiān)會從嚴(yán)打擊證券違法活動，加強(qiáng)大案要案懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法，2021年證監(jiān)會共辦理案件609起，案發(fā)數(shù)量連續(xù)3年下降，證券市場違法多發(fā)高發(fā)勢頭得到初步遏制。全年作出處罰決定371項(xiàng)，罰沒款金額45.53億元，市場禁入95人次，向公安機(jī)關(guān)移送和通報(bào)涉嫌證券期貨犯罪案件線索177起。

在健全多元化糾紛解決機(jī)制方面，證監(jiān)會推動首單證券糾紛特別代表人訴訟成功落地；完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制；持續(xù)高標(biāo)準(zhǔn)做好投資者訴求處理工作；充分發(fā)揮復(fù)議監(jiān)督功能，有效化解監(jiān)管矛盾；積極推動投資者賠償救濟(jì)實(shí)踐，加大證券支持訴訟工作力度。

“2021年，證監(jiān)會法治工作亮點(diǎn)頻現(xiàn)。”上海久誠律師事務(wù)所律師許峰表示。他舉例，康美藥業(yè)特別代表人訴訟邁出開創(chuàng)性第一步，意義重大，影響深遠(yuǎn)，特別代表人訴訟有望常態(tài)化開展；再比如，在行政監(jiān)管層面，對于虛假陳述等欺詐行為的打擊力度，在調(diào)查速度、處罰速度和處罰力度方面均有明顯的提升和改進(jìn)，發(fā)揮了監(jiān)管威懾力。

在上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院副教授、證券犯罪研究中心主任謝杰看來，2021年，證券監(jiān)管部門加強(qiáng)資本市場“零容忍”制度建設(shè)，執(zhí)法效能明顯提升，有助于促進(jìn)金融市場功能有效發(fā)揮，維護(hù)市場穩(wěn)定與安全，完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系。注冊制改革牽一發(fā)而動全身，證券監(jiān)管部門明確2022年持續(xù)深化以全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制為主線的資本市場改革，意味著監(jiān)管部門將梳理完善與注冊制改革相關(guān)的一系列制度規(guī)則，為全面實(shí)施注冊制做好法律保障。

責(zé)任編輯：李賽男