監(jiān)管關(guān)注投行業(yè)務(wù)和研報(bào)合規(guī)與否

　　隨著監(jiān)管的加強(qiáng)，券商因違規(guī)被查情況頻發(fā)，近期有不少券商因投行業(yè)務(wù)或研報(bào)合規(guī)問題被罰。近期，證監(jiān)系統(tǒng)公布多個(gè)罰單，其中，關(guān)于投行業(yè)務(wù)問題的罰單就有12個(gè)，涉及7家券商及19名責(zé)任人被通報(bào)批評或警示，同時(shí)，也有多張罰單指向研報(bào)不合規(guī)。多位市場人士表示，隨著IPO現(xiàn)場檢查和研報(bào)日常監(jiān)管的常態(tài)化，監(jiān)管審核對發(fā)行人財(cái)務(wù)、內(nèi)控規(guī)范程度以及中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量提出了更高要求，嚴(yán)監(jiān)管是對注冊制改革進(jìn)程中出現(xiàn)問題的及時(shí)發(fā)現(xiàn)與改進(jìn)，有利于注冊制改革平穩(wěn)推進(jìn)。(證券時(shí)報(bào))