日前，青島意才證券有限公司（簡稱“意才證券”）的設(shè)立申請(qǐng)資料已獲中國證監(jiān)會(huì)接收，審核期限為6個(gè)月。
自萬通證券被中信證券收購之后，青島就再也沒有出現(xiàn)一家本土證券公司，作為經(jīng)濟(jì)總量過萬億的計(jì)劃單列市，從實(shí)體經(jīng)濟(jì)和金融業(yè)兩方面的未來發(fā)展情況來看，當(dāng)下的青島都需要一家屬于自己的本土證券公司。
放眼望去，青島市已經(jīng)先后獲得了金融業(yè)的各大“金字”牌照，但唯獨(dú)缺乏一張券商牌照，如果此次成功拿到券商牌照，對(duì)青島的金融業(yè)發(fā)展是極大的推動(dòng)，也是資本市場(chǎng)改革賦予青島的時(shí)代機(jī)遇。
意才證券具有外資國資雙基因
根據(jù)公開披露，本次擬設(shè)立的意才證券由意大利聯(lián)合圣保羅銀行與青島國資合資設(shè)立，由意方股東持股51%的外資控股。在5月8日的2020·青島全球創(chuàng)投風(fēng)投網(wǎng)絡(luò)大會(huì)上，青島意才董事長安東尼洛·皮安卡斯泰利曾透露，意才證券中資合作方為青島國信、青島海灣和青島地鐵。本次設(shè)立申請(qǐng)由青島國資委旗下的青島國信出面遞交。
聯(lián)合圣保羅銀行常年深耕青島資本市場(chǎng)。2007年起一直是青島銀行的股東，企查查數(shù)據(jù)顯示目前聯(lián)合圣保羅銀行持有青島銀行13.85%的股份；聯(lián)合圣保羅銀行還持有鵬華基金49%的股權(quán)（通過旗下歐利盛資本資產(chǎn)管理公司持有）；2019年9月更是成立由意大利全資控股的基金銷售公司青島意才基金銷售有限公司，這是首家在中國取得基金銷售牌照的外國商業(yè)銀行全資子公司；2019年底，銀行專門設(shè)立了一個(gè)包括財(cái)富管理在內(nèi)的全方位的“中國發(fā)展項(xiàng)目”。
青島意才總經(jīng)理蔣百德稱，青島意才的目標(biāo)是建立一個(gè)第三方分銷網(wǎng)絡(luò)，成為聯(lián)合圣保羅銀行的戰(zhàn)略計(jì)劃增長點(diǎn)之一，這也是聯(lián)合圣保羅銀行在中國發(fā)展財(cái)富管理服務(wù)的宏偉項(xiàng)目的核心。未來，青島意才還將申請(qǐng)更多的牌照，以便開展更多的業(yè)務(wù)，尤其對(duì)正在征求意見的基金投資咨詢管理辦法非常感興趣，計(jì)劃盡快申請(qǐng)。
而從中資股東方面來看，此次出面遞交設(shè)立申請(qǐng)的青島國信，旗下金融牌照相當(dāng)齊全。公開信息顯示，青島國信成立于2008年2月，注冊(cè)資本為30億元，是由國家單獨(dú)出資、青島國資委履行出資人職責(zé)的國有獨(dú)資公司。青島國信主要通過旗下子公司青島金控開展金融業(yè)務(wù)，該公司也是青島市首家國有金控公司。
國信金控目前投資了青島銀行、青島農(nóng)商行、陸家嘴信托、中路財(cái)險(xiǎn)、泰信基金等多家金融機(jī)構(gòu)，是青島市金融牌照最齊全的地方國有金融控股平臺(tái)，并涉及融資擔(dān)保、融資租賃、小額貸款等類金融業(yè)務(wù)，相比于山東省級(jí)金控平臺(tái)亦不遜色。
青島亟需一家本土證券公司
目前來看，在其他計(jì)劃單列市中，深圳市無需多言，大連、寧波、廈門轄區(qū)內(nèi)已分別有大通證券、甬興證券和長城國瑞證券，僅有中信證券（山東）注冊(cè)地為青島市。
雖然中信證券（山東）注冊(cè)地并未變更，但在業(yè)務(wù)和管理上已與青島市財(cái)政局“脫鉤”。2003年，中信證券從青島市財(cái)政局處接過萬通證券第一大股東之位，并在2013年最終將萬通證券收為全資子公司，次年更名為中信證券（山東）。
放眼國內(nèi)金融業(yè)發(fā)達(dá)、乃至經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的城市，無一不是本土券商云集之地。作為重要的金融機(jī)構(gòu)和核心資本中介，證券公司總部對(duì)城市來說意義重大，其手握的券商牌照一直是重要的金融牌照，是各地方政府的呵護(hù)對(duì)象，一地?fù)碛凶C券公司數(shù)量的多寡，也是當(dāng)?shù)亟鹑趯?shí)力的體現(xiàn)。
“證券公司既是資本中介，又可以通過股權(quán)直投，對(duì)企業(yè)融資能起到非常關(guān)鍵的作用，進(jìn)而培育和引導(dǎo)一個(gè)城市的產(chǎn)業(yè)走向?！鼻鄭u一家大型證券公司營業(yè)部的負(fù)責(zé)人坦言，一個(gè)城市對(duì)自己的券商話語權(quán)更強(qiáng)，在資源配置上也能與城市更匹配。
青島作為計(jì)劃單列市和北方重要金融中心，的確需要一家屬于自己城市的證券公司。與寧波相比，青島的金融綜合實(shí)力顯然更強(qiáng)，從券商領(lǐng)域的布局看，青島落后了。機(jī)構(gòu)數(shù)量的競爭力稍顯不足，本土券商缺失，這對(duì)正處于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)關(guān)鍵期的青島來說，等于缺失了一把高效配置資源的利器。
隨著注冊(cè)制的施行，未來新興行業(yè)的企業(yè)將會(huì)大概率走向資本市場(chǎng)，如果青島有一家本土券商，對(duì)于服務(wù)本地區(qū)企業(yè)上市會(huì)有非常大的幫助。今年以來，青島轄區(qū)內(nèi)先后有威奧股份、高測(cè)股份、酷特智能、森麒麟等企業(yè)登陸資本市場(chǎng)，此外還有很多已經(jīng)遞交招股書而正在排隊(duì)待審的企業(yè)，在可預(yù)見的未來，一個(gè)增量的資本市場(chǎng)將會(huì)迎來更多的上市企業(yè)。換一個(gè)角度來看，青島本土的證券公司會(huì)有一個(gè)龐大的客戶群體，這是申請(qǐng)券商牌照的動(dòng)力所在。
外資控股券商數(shù)量達(dá)到9家
就最近兩年來看，繼2019年3月野村東方國際證券和摩根大通證券（中國）獲批后，券商牌照獲批速度明顯提速，業(yè)內(nèi)屢有新設(shè)券商牌照落地。
今年8月28日，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)日本大和證券與北京市、區(qū)兩級(jí)國資委共同發(fā)起設(shè)立大和證券。此后，9月1日，星展證券的設(shè)立申請(qǐng)也被證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，由新加坡最大的商業(yè)銀行星展銀行與上海市、區(qū)兩級(jí)國資委共同發(fā)起設(shè)立。至此，外資控股券商數(shù)量達(dá)到9家。
此外，今年2月，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)設(shè)立金圓統(tǒng)一證券，首家兩岸合作設(shè)立的券商正式成立，股東方分別為廈門國資的金圓投資集團(tuán)和臺(tái)資企業(yè)統(tǒng)一集團(tuán)。今年9月，該合資券商已正式開業(yè)。
不難看出，在近期落地的券商牌照中，除了甬興證券系地方國資單獨(dú)持有外，其余外資控股券商在設(shè)立時(shí)也大多引入國資股東參與，這也是外資控股券商克服“水土不服”的有效解決辦法。
不過，在市場(chǎng)化發(fā)展之下，市場(chǎng)參與者有進(jìn)有退，應(yīng)當(dāng)是行業(yè)發(fā)展的正常趨勢(shì)。有新牌照陸續(xù)落地，也有券商被托管致牌照岌岌可危，都屬于成熟市場(chǎng)之下的常態(tài)。
據(jù)悉，近年來青島市對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)的吸引力日漸提升，星展銀行、國泰世華銀行等外資銀行和中德安聯(lián)、德華安顧等外資保險(xiǎn)紛紛落戶。此外，2019年3月，青島市人民政府與意大利聯(lián)合圣保羅銀行簽署戰(zhàn)略合作備忘錄，青島意才基金順利拿下基金銷售業(yè)務(wù)牌照，這些都是青島市近年來金融對(duì)外開放的重要舉措。
在我國持續(xù)擴(kuò)大金融對(duì)外開放的當(dāng)下，兼具外資行和國資基因的新券商如何依托股東資源稟賦打開一片天地，值得業(yè)界關(guān)注。
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